ﺑﻪ ﮔﺰارش ﺧﺒﺮﮔﺰاری اﻗﺘﺼﺎداﯾﺮان

به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، مرتضی ملک محمدی رئیس اداره رسیدگی به تخلفات نهادی مالی سازمان بورس در خصوص پرونده تخلفاتی دو شرکت کارگزاری به سنا، اعلام کرد: این دو کارگزاری برخلاف مقررات و بدون احراز کفایت وجوه در حساب عملیاتی مشتریان و از طریق توثیق سهام و ثبت تخصیص اعتبار به صورت صوری در حساب آنها، اقدام به اخذ موقعیت تعهدی فروش قرارداد اختیار معامله با مبالغ قابل توجه برای مشتریان کردند.

با توجه به ریسک نکول معاملات از سوی مشتریان این احتمال می‌رفت زیان جبران‌ناپذیری بر شرکت‌های کارگزاری تحمیل شده و آثار آن موجب خدشه به اعتماد عمومی، صنعت کارگزاری و بازار سرمایه شود.

با وصول گزارش تخلف از مدیریت نظارت بر کارگزاران، رسیدگی به پرونده‌ها در دستور کار قرار گرفت و منجر به صدور رأی مبنی بر جریمه نقدی با مبالغ ۱۴۵ و ۳۰۰ میلیون تومانی برای هریک از مدیران با توجه به گستره تخلف صورت گرفته در هر پرونده و نیز تعلیق مجوز معاملات اوراق مشتقه مبتنی بر اوراق بهادار شد. البته آراء صادره بدوی بوده و قابل تجدیدنظرخواهی توسط محکومین خواهد بود.

طبق ماده ۱۸ دستورالعمل معاملات قرارداد اختیار معامله در بورس تهران و فرابورس، کارگزار باید در زمان اخذ سفارش خرید یا فروش، از وجود هزینه‌های معاملاتی به علاوه ارزش معاملاتی قرارداد اختیار معامله یا وجه تضمین مورد نیاز حسب مورد در حساب عملیاتی مشتری نزد کارگزار اطمینان حاصل کند.

همچنین کارگزار باید در دفاتر برای هر مشتری، سرفصل جداگانه‌ای ایجاد کند و زمان اجرای سفارش‌ها از کفایت وجوه در حساب اطمینان یابد. ثبت سفارش در سامانه معاملاتی منوط به وجود وجه تضمین یا ارزش معاملاتی قرارداد، حسب مورد در حساب عملیاتی مشتری نزد کارگزار است.

تلگرام اصلی بورس پرس : t.me/boursepressir

انتهای پیام