به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، امیرمهدی صبائی به پیگیری‌های سازمان بورس برای رسیدگی به تخلفات بازار اشاره کرد و گفت: معامله‌گر یک شرکت کارگزاری به دلیل ارتکاب تخلف پیش دستی و سوءاستفاده از معاملات مشتری به یکسال تعلیق گواهینامه حرفه‌ای و کارشناس یک شرکت سبدگردان نیز به دلیل سواستفاده و پیش دستی نسبت به معاملات صندوق تحت مدیریت سبدگردان به ۱۸ ماه تعلیق گواهینامه حرفه ای محکوم شدند.

وی افزود: موضوع جهت بررسی ابعاد مجرمانه پرونده به واحد حقوقی و انتظامی سازمان ارجاع داده شد تا در صورت احراز جنبه مجرمانه، پرونده در مراجع قضایی ذی‌صلاح مورد رسیدگی قرار بگیرد. در صورت محکومیت این افراد در مرجع قضایی، مجازات به میزان مقرر در صدر ماده 46 قانون بازار اوراق بهادار تعیین خواهد شد.

این مقام مسئول ادامه داد: علاوه بر دو پرونده فوق از ابتدای سال تاکنون با کمک توسعه سامانه نظارتی بورس‌بان و نیز رصد هوشمند معاملات، پرونده تخلفاتی ۴۴ نفر از کارکنان نهادهای مالی به دلیل ارتکاب تخلف مشابه (پیش دستی در معاملات و سوءاستفاده از اطلاعات نهانی معاملات کد مشتری/ سبد/ صندوق/ نهاد مالی) در مراحل ابلاغ رای، رسیدگی بدوی یا تهیه گزارش تخلف قرار دارند که جزییات آن در صورت احراز تخلف یا جرم و صدور رای قطعی اطلاع‌رسانی خواهد شد.

به گفته صبائی، علاوه بر پیگیری تخلفات این سازمان رویکرد پیش‌گیرانه و بازدارنده را در حوزه نظارت بر معاملات در دستور کار قرار داده است. به منظور جلوگیری از بروز مجدد رفتار متخلفانه، متناسب با نوع و شدت تخلف، ابلاغ تذکر اداری هشدار نظارتی یا تشکیل پرونده تخلفاتی در دستور کار قرار می‌گیرد. از ابتدای سال تا کنون هزار و 83 معامله به دلیل ظن دستکاری یا معاملات متکی بر اطلاعات نهانی تایید نشده و ۵۲ نامه تذکر اداری/هشدار نظارتی با رویکرد پیشگیرانه به نهادهای مالی ارسال شده است.

تلگرام اصلی بورس پرس : t.me/boursepressir

انتهای پیام