به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، کمیسیون بورس آمریکا مسئولیت نظارت بر تخلفات افراد و شرکت‌های بورسی و محافظت از سرمایه‌گذاران خرد را بر عهده دارد. این کمیسیون تخلفاتی مانند طرح‌‌‌های پونزی، سهام ثبت‌‌‌ نشده در SEC، دستکاری بازار، کلاهبرداری‌‌‌های حوزه نفت و گاز، عرضه اولیه سکه‌‌‌های تقلبی و بسیاری تخلفات دیگر را پیگیری می‌کند تا اطمینان حاصل کند سرمایه‌گذاران خرد در برابر کلاهبرداری‌‌‌ها مصون هستند.

بر اساس این گزارش، علاوه‌‌‌بر این آموزش‌های رایگان برای سرمایه‌گذاران خرد تدارک می‌‌‌بیند تا بتوانند با آگاهی بیشتر در برابر کلاهبرداری‌‌‌ها عمل کرده و از دارایی‌‌‌ها محافظت کنند. همچنین ابزاری طراحی شده سرمایه‌گذاران می‌‌‌توانند به‌‌‌وسیله آن از قابل استناد بودن و داشتن مجوز فرد فروشنده اطمینان حاصل کنند.

تمام تحقیقات کمیسیون به صورت خصوصی انجام می‌شود و حقایق تا حد ممکن از طریق تحقیقات غیررسمی، مصاحبه با شاهدان، بررسی سوابق کارگزاری و بررسی داده‌‌‌های معاملاتی بدست می‌‌‌آید. البته درصورت دستور رسمی تحقیقات این کمیسیون ممکن است با احضاریه، شهود را وادار به شهادت و ارائه دفاتر، سوابق و سایر اسناد مربوطه کند.

پس از تحقیقات لازم، کمیسیون پرونده را به دادگاه فدرال می‌‌‌برد یا دعوی اداری مطرح می‌کند. در بسیاری از موارد کمیسیون و طرف مورد اتهام، موضوع را بدون محاکمه حل‌ و فصل می‌کنند اما در بعضی موارد هم دعوی اداری را پیش می‌‌‌برد و هم پرونده را به دادگاه ارجاع می‌دهد. بخش اجرایی این کمیسیون با بخش‌‌‌های دولتی مختلف مجری قانون در کشور و سراسر جهان و برای پیگیری پرونده‌‌‌های جهانی همکاری می‌کند.

این بخش با تحقیق درخصوص تخلفات از قوانین اوراق بهادار، طرح دعوای مدنی در دادگاه‌‌‌های فدرال و درنهایت پیگیری این پرونده‌‌‌ها در دادگاه سعی بر شناسایی و مجازات متخلفان دارد. این بخش، شواهد نقض احتمالی قوانین اوراق بهادار را از طریق فعالیت‌‌‌هایی همچون نظارت بر بازار، شکایات سرمایه‌ گذاران، تحقیقات دیگر بخش‌‌‌های SEC، سازمان‌های خودنظارتی و سایر منابع اوراق بهادار و گزارش‌‌‌های سایر رسانه‌‌‌ها بدست می‌‌‌آورد.

‌صداقت‌نداشتن، طرح‌‌‌های پونزی و کلاهبرداری‌‌‌های اینترنتی

کمیسیون بطور مکرر موضوعاتی مانند تضاد منافع فاش‌‌‌ نشده، دستمزد‌‌‌های مخفی یا بسیار بالا، نظارت ناکافی و آموزش ناکافی کارگزاران و مشاوران سرمایه‌ گذاری را بررسی کرده و اقدامات بسیاری علیه کارگزاران و مشاوران متخلف انجام می‌دهد. برای نمونه شرکت BB&T سال ۲۰۱۹ به دلیل افشای اطلاعات گمراه‌‌‌کننده توسط یکی از کارخانه‌‌‌های زیر نظر این مجموعه، محکوم به بازگرداندن ۵ میلیون دلار سرمایه سهامداران خرد و پرداخت جریمه ۵۰۰‌ هزار دلاری شد.

در بسیاری از طرح‌‌‌های پونزی، کلاه‌برداران سرمایه جدید جذب‌شده را صرف پرداخت‌‌‌ سودهای وعده‌‌‌ داده‌‌‌ شده به سهامداران قدیمی‌‌‌تر می‌کنند تا سرمایه‌ گذاران به‌اشتباه فکر کنند که از تجارت قانونی سود کسب کردند. به‌عنوان مثال سال ۲۰۱۸ افراد و شرکت‌های دخیل در یک طرح پونزی ۱۰۲میلیون دلاری شناسایی شدند. این متهمان با فروش اوراق بهادار از طریق ناشران تحت کنترل به سرمایه‌گذاران خرد و ادعای این وجوه سرمایه موردنیاز شرکت‌ها را تامین می‌کند و سود تضمین‌‌‌شده دو رقمی دارد، توانستند ۱۰۲میلیون دلار سرمایه جذب کنند.

این نمونه از معدود مواردی بود که به دلیل دست‌داشتن افراد و شرکت‌های گسترده‌‌‌، توسط کمیسیون به دادگاه‌‌‌های متعددی در ایالات‌ مختلف ارائه شد. بسیار آسان است که کلاهبرداران اینترنتی پیام‌‌‌ها را واقعی و معتبر جلوه دهند. به‌‌‌گونه‌‌‌ای که سرمایه‌گذاران قادر به تشخیص این جعلیات از اخبار واقعی نباشند. در یک نمونه، گروهی از بازاریاب‌‌‌های اینترنتی ویدئوهایی را برای فریب بازنشستگان و دیگر سرمایه‌گذاران خرد می‌‌‌ساختند تا آنها را به باز کردن حساب‌‌‌های کارگزاری و معامله اوراق بهادار پرریسک موسوم به انتخاب باینری تشویق کنند.

کلاهبرداری در شرکت های فرابورس

سهام شرکت‌های کوچک در فرابورس که در حجم و ابعاد کم معامله می‌‌‌شوند، اغلب مورد توجه کلاهبردارانی هستند که سرمایه‌گذاران خرد را هدف قرار می‌دهند. صاحبان این شرکت‌ها اغلب افراد را با وعده سود بالای سرمایه‌گذاری فریب می‌دهند اما درانتها سود کسب‌‌‌شده را بین خود تقسیم می‌کنند.

یکی از انواع متداول کلاهبرداری در فرابورس ازطریق روش تخلیه است. در این روش کلاهبرداران با انتشار اطلاعات نادرست یا گمراه‌‌‌کننده، جو خرید بالایی ایجاد می‌کنند تا قیمت سهام جهش پیدا کند. سپس دقیقا زمانی که قیمت سهام به اوج رسید، اقدام به فروش دارایی از آن سهام می‌کنند. پس ‌‌‌از آن و با توقف تبلیغات، قیمت سهام سقوط می‌کند و سرمایه‌گذاران ضرر می‌کنند.

در یک نمونه، کمیسیون اوراق بهادار سال ۲۰۱۸ پس ‌‌‌از اطمینان از اینکه مدیر شرکت سهامی پنی در تلاش برای ارائه اطلاعات گمراه‌‌‌کننده برای افزایش تقاضای سهام این شرکت بود این شخص را از فعالیت مجدد به‌‌‌عنوان مدیر شرکت‌های عمومی منع کرد. یکی دیگر از راه‌‌‌های کلاهبرداری این شرکت‌های خرد، کلاهبرداری وابستگی است.

در کلاهبرداری وابستگی اعضای گروه‌‌‌های مشخصی مانند افراد مسن، جوامع مذهبی و قومی مورد هدف قرار می‌گیرند. این کلاهبرداران اصولا خود را منتسب به همان گروه معرفی کرده و از این طریق اقدام به کلاهبرداری می‌کنند. در یک نمونه، کمیسیون آمریکا سال ۲۰۱۹ صاحب شرکتی در مین را به کلاهبرداری از ۱۰۰ سرمایه‌گذار و جذب ۳ میلیون دلار سرمایه با شعار ترویج کنسرت مسیحی و تبدیل شدن به شریک تجاری متهم کرد.

تلگرام اصلی بورس پرس : t.me/boursepressir

انتهای پیام